La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación de más de $10 millones a un denunciante que brindó información y asistencia que contribuyó significativamente a una acción de cumplimiento exitosa de la SEC. 

El denunciante proporcionó documentos importantes y se reunió dos veces con el personal de Cumplimiento. Los cargos en la acción encubierta tenían un nexo cercano con las alegaciones del denunciante, que fueron fundamentales para la investigación subyacente.

“El denunciante premiado hoy brindó información que resultó en la devolución de una cantidad significativa de dinero a los inversionistas perjudicados”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina del Denunciante de la SEC. "Esto ilustra cómo funciona el Programa Whistleblower para beneficiar, a través de la remediación financiera, a los inversores que son víctimas de quienes violan nuestras leyes de valores".

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Los pagos a los denunciantes se realizan a partir de un fondo de protección de inversores, establecido por el Congreso, que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.

Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.

Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower.

Fuente: Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.