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Etiqueta: Gary Gensler
La Comisión de Bolsa y Valores adoptó reglas para mejorar y estandarizar las divulgaciones relacionadas con el clima por parte de empresas públicas y en ofertas públicas. Las reglas finales reflejan los esfuerzos de la Comisión para responder a...
La Comisión de Bolsa y Valores propuso hoy enmiendas a sus reglas de ética para fortalecer y modernizar su programa de cumplimiento de ética. Las enmiendas agregarían nuevos requisitos y prohibiciones a...
El miércoles 26 de enero de 2023, la Comisión de Bolsa y Valores propuso una regla para implementar la Sección 27B de la Ley de Valores de 1933, una disposición añadida por la Sección 621 de...
La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy que la exfiscal federal Antonia M. Apps se convertirá en Directora Regional de la Oficina Regional de Nueva York el próximo mes. Thomas Smith y Maurya...
La Comisión presentó 760 acciones de cumplimiento y recuperó un récord de $ 6.4 mil millones en multas y devolución en nombre del público inversionista La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy que presentó 760 ...
La Comisión de Bolsa y Valores propuso hoy una nueva regla y enmiendas a la regla bajo la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 para prohibir que los asesores de inversiones registrados subcontraten ciertos servicios y...
La Comisión de Bolsa y Valores votó hoy para adoptar una regla y formar enmiendas para exigir que los fondos mutuos y los fondos cotizados en bolsa transmitan informes de accionistas concisos y visualmente atractivos y para...
La Comisión de Bolsa y Valores adoptó hoy reglas para exigir que las bolsas de valores adopten estándares de cotización que requieran que los emisores desarrollen e implementen una política que prevea la recuperación de...
El presidente de la SEC, Gary Gensler, ha ordenado al personal que supervise cuidadosamente los desarrollos como resultado de los huracanes Ian y Fiona. Si bien la seguridad de los residentes locales es la máxima prioridad,...
Los clientes seleccionaron sus propias muestras y prepararon documentos de trabajo La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a Deloitte Touche Tohmatsu Certified Public Accountants LLP (Deloitte-China), la filial china de Deloitte global...
Las empresas admiten haber actuado mal y acuerdan pagar multas por un total de más de $ 1.1 mil millones El martes 27 de septiembre de 2022, la Comisión de Bolsa y Valores anunció cargos contra 15 agentes de bolsa y...
El ex director ejecutivo acepta llegar a un acuerdo con los mismos cargos y pagar $ 1 millón La Comisión de Bolsa y Valores acusó a The Boeing Company y a su ex director ejecutivo, Dennis A. Muilenburg, de hacer...
La Comisión de Bolsa y Valores propuso hoy cambios en las reglas que mejorarían las prácticas de gestión de riesgos para las contrapartes centrales en el mercado del Tesoro de los EE. UU. y facilitarían la compensación adicional del Tesoro de los EE. UU....
La Comisión de Bolsa y Valores votó hoy para proponer enmiendas al Formulario PF, el formulario de informe confidencial para ciertos asesores de inversiones registrados en la SEC para fondos privados. Las enmiendas, que la Mercancía...
La Comisión de Bolsa y Valores propuso hoy nuevas reglas para ayudar a mejorar los arreglos de gobernanza en todas las agencias de compensación registradas al reducir la probabilidad de que los conflictos de intereses puedan influir en el...
El 13 de julio de 2022, la Comisión de Bolsa y Valores propuso modificaciones a la regla que rige el proceso para incluir las propuestas de los accionistas en la declaración de representación de una empresa. Bajo la Regla 14a-8,...
Las enmiendas abordan las preocupaciones de los inversores y otros con respecto a las reglas que pueden afectar la puntualidad y la independencia de los consejos de voto por poder La Comisión de Bolsa y Valores votó el 13 de julio de 2022...
El 23 de junio de 2022, la Comisión de Bolsa y Valores adoptó enmiendas para exigir que ciertos documentos presentados por asesores de inversiones, administradores de inversiones institucionales y ciertas otras entidades se presenten o...
Las enmiendas ayudarán a modernizar la forma en que se envía la información a la Comisión La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy que adoptó enmiendas para exigir ciertos formularios que actualmente están permitidos para...
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