Le lundi 19 septembre 2022, la Securities and Exchange Commission a émis une ordonnance de cesser et de s'abstenir contre Sparkster Ltd. et son PDG, Sajjad Daya, pour l'offre et la vente non enregistrées de titres d'actifs cryptographiques d'avril 2018 à juillet 2018 et accusé l'influenceur crypto Ian Balina pour avoir omis de divulguer la compensation qu'il a reçue de Sparkster pour la promotion publique de ses jetons et de ne pas avoir déposé de déclaration d'enregistrement auprès de la SEC pour les jetons Sparkster qu'il a revendus. Sparkster et Daya ont convenu de régler et de verser collectivement plus de 35 millions de dollars dans un fonds à distribuer aux investisseurs lésés.

Selon l'ordonnance de la SEC, Sparkster et Daya ont levé 30 millions de dollars auprès de 4,000 XNUMX investisseurs aux États-Unis et à l'étranger en offrant et en vendant des titres d'actifs cryptographiques appelés jetons SPRK afin de collecter des fonds pour développer davantage la plate-forme logicielle "sans code" de Sparkster. Comme indiqué dans l'ordre, Sparkster et Daya ont déclaré aux investisseurs que les jetons SPRK augmenteraient en valeur, que la direction de Sparkster continuerait d'améliorer Sparkster et qu'ils rendraient les jetons disponibles sur une plateforme de crypto-trading. L'ordonnance conclut également que les jetons SPRK, tels qu'offerts et vendus, étaient des titres, n'étaient pas enregistrés auprès de la SEC et n'étaient pas applicables à une dispense d'enregistrement.

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Selon la plainte de la SEC contre Balina déposée auprès du tribunal de district des États-Unis pour le district ouest du Texas, il a acheté pour 5 millions de dollars de jetons SPRK et a promu les jetons SPRK sur YouTube, Telegram et d'autres plateformes de médias sociaux d'environ mai 2018 à juillet 2018. Balina aurait omis de divulguer que Sparkster avait accepté de lui offrir un bonus de 30 % sur les jetons qu'il avait achetés, en contrepartie de ses efforts promotionnels. Balina aurait également organisé un pool d'investissement d'au moins 50 personnes à qui il a offert et vendu des jetons SPRK, bien qu'il n'ait pas enregistré l'offre auprès de la SEC comme l'exigent les lois fédérales sur les valeurs mobilières et malgré l'absence d'exemption d'enregistrement applicable.

"La résolution avec Sparkster et Daya permet à la SEC de restituer une somme d'argent importante aux investisseurs et nécessite des mesures supplémentaires pour protéger les investisseurs, y compris la désactivation des jetons pour empêcher leur vente future", a déclaré Carolyn M. Welshhans, directrice associée de la SEC. Division de l'exécution. "L'action de la SEC contre Balina protège davantage les investisseurs en cherchant à tenir pour responsable un prétendu promoteur d'actifs cryptographiques pour non-respect des lois fédérales sur les valeurs mobilières."

L'ordonnance de la SEC conclut que Sparkster et Daya ont violé les dispositions d'enregistrement des offres des sections 5 (a) et 5 (c) de la Securities Act de 1933. Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, Sparkster a accepté de détruire ses jetons restants, demander le retrait de ses jetons à partir de plateformes de négociation et publier l'ordre de la SEC sur son site Web et ses canaux de médias sociaux. Daya, sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, a accepté de s'abstenir, pendant une période de cinq ans, de participer à des offres de titres d'actifs cryptographiques. La SEC ordonne à Sparkster de payer 30 millions de dollars de restitution, 4,624,754 500,000 250,000 dollars d'intérêts avant jugement et une amende civile de XNUMX XNUMX dollars. L'ordonnance de la SEC impose une amende civile de XNUMX XNUMX $ à Daya.

La plainte de la SEC accuse Balina d'avoir enfreint les dispositions d'enregistrement des offres de l'article 5 (a) et (c) de la loi sur les valeurs mobilières et d'avoir enfreint l'article 17 (b) de la loi et demande une injonction, un remboursement plus des intérêts avant jugement et des sanctions civiles.

L'enquête de la SEC a été menée par Ivan J. Snyder et supervisée par David Frohlich et Mme Welshhans. Le litige est mené par Fernando Campoamor Sánchez et Ivan J. Snyder et supervisé par Melissa Armstrong. La SEC apprécie l'aide de la Financial Conduct Authority du Royaume-Uni et de la Cayman Islands Monetary Authority.

Source : Commission des valeurs mobilières des États-Unis