Подсудимый представился ветераном спецназа и выпускником Гарварда, чтобы завоевать доверие инвесторов

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Джастина Костелло в том, что он использовал фальшивую личность ветерана вооруженных сил с гарвардским образованием и миллиардера хедж-фонда, чтобы выманить у инвесторов миллионы долларов. SEC также обвинила Костелло и Дэвида Ферраро, партнера Костелло, в продвижении акций нескольких компаний с микрокапитализацией в социальных сетях без раскрытия их собственных одновременных продаж акций по мере роста рыночных цен.

Согласно жалобе SEC, Костелло представлялся публике опытным лицензированным специалистом по инвестициям, который строил конгломерат в индустрии каннабиса. Его предполагаемые ложные представления включали полномочия Гарвардского MBA, опыт управления хедж-фондом на 1.15 миллиарда долларов и многолетний опыт работы на Уолл-стрит. Как утверждается в жалобе, Костелло использовал эти сфабрикованные достижения, чтобы получить около 900,000 30 долларов инвестиций в две разные компании от более чем 1.8 инвесторов. Как далее утверждается в жалобе, выступая в качестве инвестиционного консультанта супружеской пары, Костелло продал паре акции грошовых акций на 9,000 миллиона долларов с наценкой в ​​4 процентов по сравнению с ценой, уплаченной Костелло, и использовал их брокерский счет на XNUMX миллиона долларов для торговать со значительными убытками ценными бумагами компаний с микрокапитализацией, в которых Костелло имел нераскрытый финансовый интерес.

Смотрите похожие статьи: Howden предлагает первую страховку от мошенничества на добровольных углеродных рынках, ACFE и Grant Thornton выпускают руководство для организаций по управлению рисками мошенничества ESG

В жалобе также утверждается, что Костелло и Ферраро участвовали в различных схемах продвижения акций, в которых Костелло приобретал акции грошовых акций, а затем поручал Ферраро продвигать эти акции среди подписчиков Ферраро в Твиттере и общественности. В жалобе утверждается, что Ферраро опубликовал сотни твитов, чтобы раскрутить эти акции, и не сообщил, что Костелло намеревался продать свои акции после того, как цена акций вырастет, или что Ферраро получит долю прибыли Костелло. Благодаря этим предполагаемым схемам Костелло и Ферраро вместе получили около 792,000 XNUMX долларов прибыли от незаконной торговли.

«Как мы утверждаем в жалобе, Костелло нагло использовал фиктивные достижения, чтобы привлечь инвесторов, и руководил многочисленными манипулятивными кампаниями по продвижению акций», — сказал Шелдон Л. Поллок, заместитель регионального директора Нью-Йоркского регионального офиса. «Это дело подчеркивает наши постоянные усилия по защите инвесторов от мошенников, выдающих себя за профессионалов в области инвестиций, и по защите рынков от схем в социальных сетях и другого онлайн-мошенничества».

Жалоба SEC, поданная в Западном округе Вашингтона, обвиняет Костелло и Ферраро в нарушении положений о борьбе с мошенничеством федеральных законов о ценных бумагах. В жалобе содержится требование о постоянном судебном запрете, освобождении от ответственности с процентами до вынесения решения и гражданских санкциях. Комиссия по ценным бумагам и биржам также ищет слитки пенни-стока против Костелло и Ферраро, а также адвоката и директора адвокатского сословия против Костелло. В рамках параллельного действия прокуратура США по Западному округу Вашингтона сегодня объявила об уголовном преследовании Костелло.

Расследование SEC проводилось Джорданом Бейкером, Сэмюэлем Каларом и Тянь Веном при содействии Стэнли Хасбэнда. Его курировали Селеста Чейз и г-н Поллок из регионального отделения в Нью-Йорке. Судебный процесс будет вести Паскаль Геррье из регионального офиса в Нью-Йорке, а также г-н Калар и г-жа Вен. Комиссия по ценным бумагам и биржам признательна за помощь прокуратуре США по Западному округу Вашингтона, Федеральному бюро расследований и Регулирующему органу финансовой индустрии.

Управление SEC по обучению и защите интересов инвесторов (OIEA) призывает инвесторов использовать бесплатные ресурсы на Investor.gov в проверить фон любого, кто продает или предлагает инвестиции.

Источник: Комиссия по ценным бумагам и биржам США.