Фирмы признают правонарушения и соглашаются выплатить штрафы на общую сумму более 1.1 миллиарда долларов.

Во вторник, 27 сентября 2022 года, Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об обвинениях против 15 брокеров-дилеров и одного аффилированного консультанта по инвестициям в широко распространенных и давних отказах фирм и их сотрудников поддерживать и сохранять электронные коммуникации. Фирмы признали факты, изложенные в их соответствующих приказах SEC, признали, что их поведение нарушило положения о ведении учета федеральных законов о ценных бумагах, согласились выплатить совокупные штрафы в размере более 1.1 миллиарда долларов и начали внедрять улучшения в свои политики и процедуры соблюдения для урегулирования эти вопросы.

• Следующие восемь фирм (и пять аффилированных лиц) согласились выплатить штраф в размере 125 миллионов долларов каждая:
  • Барклайс Капитал Инк .;
  • BofA Securities Inc. совместно с Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.;
  • Ситигруп Глобал Маркетс Инк.;
  • ООО «Кредит Свисс Секьюритиз (США)»;
  • Deutsche Bank Securities Inc. совместно с DWS Distributors Inc. и DWS Investment Management Americas, Inc.;
  • ООО «Голдман Сакс энд Ко.»;
  • Morgan Stanley & Co. LLC совместно с Morgan Stanley Smith Barney LLC; и
  • UBS Securities LLC совместно с UBS Financial Services Inc.

• Следующие две фирмы согласились выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов каждая:
  • ООО Джеффрис; и
  • Номура Секьюритиз Интернешнл, Инк.

• Cantor Fitzgerald & Co. согласилась выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов.

«Финансы, в конечном счете, зависят от доверия. Невыполнив свои обязательства по ведению документации и учетных записей, участники рынка, которым мы предъявили сегодня обвинения, не смогли сохранить это доверие», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «С 1930-х годов такая отчетность была жизненно важна для сохранения целостности рынка. Поскольку технологии меняются, становится еще более важным, чтобы владельцы регистраций надлежащим образом осуществляли свое общение по деловым вопросам только в рамках официальных каналов, и они должны поддерживать и сохранять эти сообщения. В рамках наших проверок и правоприменительной работы мы продолжим обеспечивать соблюдение этих законов».

Смотрите похожие статьи: SEC обвинила Compass Minerals в том, что она вводит инвесторов в заблуждение относительно своих операций на крупнейшей в мире подземной соляной шахте, Boeing заплатит 200 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения SEC в том, что он ввел инвесторов в заблуждение относительно 737 MAX

Расследование сотрудников SEC выявило широко распространенные внеканальные коммуникации. Фирмы сотрудничали со следствием, собирая сообщения с личных устройств выборки сотрудников фирм. В число этих сотрудников входили старшие и младшие инвестиционные банкиры, а также трейдеры по долговым обязательствам и акциям.

С января 2018 года по сентябрь 2021 года сотрудники фирм регулярно общались по деловым вопросам, используя приложения для обмена текстовыми сообщениями на своих личных устройствах. Фирмы не поддерживали и не сохраняли значительную часть этих внеканальных сообщений в нарушение федеральных законов о ценных бумагах. Не имея возможности вести и сохранять необходимые записи, касающиеся их бизнеса, действия фирм, вероятно, лишили Комиссию этих неканальных сообщений в ходе различных расследований Комиссии. Сбои произошли во всех 16 фирмах и касались сотрудников на разных уровнях власти, включая руководителей и руководителей высшего звена.

«Сегодняшние действия — как с точки зрения участвующих фирм, так и с точки зрения размера назначенных штрафов — подчеркивают важность требований к ведению документации: они неприкосновенны. Если есть обвинения в правонарушениях или неправомерных действиях, мы должны иметь возможность изучить бухгалтерские книги и отчеты фирмы, чтобы определить, что произошло», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Эти 16 фирм не только признали факты и признали, что их поведение нарушало эти очень важные требования, но и начали принимать меры для предотвращения нарушений в будущем. Другие брокеры-дилеры и управляющие активами, на которых распространяются аналогичные требования в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах, должны самостоятельно сообщать о любых недостатках и самостоятельно устранять их».

«Эти действия являются прямым сигналом для владельцев регистраций: ожидается, что вы будете соблюдать правила ведения документации Комиссии», — сказал Санджай Вадхва, заместитель директора по правоприменению. «Настало время укрепить ваши процессы хранения документации и исправить проблемы, которые могут привести к аналогичным неправомерным действиям со стороны персонала фирмы в будущем. В соответствии с этой первой в своем роде групповой резолюцией и нашим соглашением, заключенным в декабре 2021 года с ООО "Джип Морган Секьюритис", персонал продолжит свои усилия по обеспечению соблюдения основных требований Комиссии к ведению документации».

Каждому из 15 брокеров-дилеров было предъявлено обвинение в нарушении определенных положений о ведении учета Закона о фондовых биржах 1934 года и в отсутствии разумного надзора с целью предотвращения и выявления этих нарушений. DWS Investment Management Americas, Inc., инвестиционному консультанту, было предъявлено обвинение в нарушении определенных положений о ведении учета Инвестиционных консультантов 1940 года и в отсутствии разумного надзора с целью предотвращения и выявления этих нарушений.

В дополнение к значительным финансовым санкциям каждой из фирм было приказано прекратить и воздерживаться от будущих нарушений соответствующих положений о ведении документации, и им было вынесено порицание. Фирмы также согласились нанять консультантов по комплаенсу, чтобы, среди прочего, провести всесторонний обзор своих политик и процедур, касающихся хранения электронных сообщений, обнаруженных на личных устройствах, и их соответствующих схем для устранения несоблюдения их сотрудниками этих политик и процедур. .

Отдельно Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила о расчетах с фирмами за соответствующее поведение.

Расследование SEC, которое продолжается, проводится Закари Стерджесом и Карен Уилленкен из регионального офиса в Нью-Йорке, Яном Рупеллом из штаб-квартиры SEC, а также Хелен-Энн Листерман и Джессикой Нейтерман из отдела управления активами. Дело находится под наблюдением Томаса П. Смита-младшего, Османа Наваза, Кэролайн Уэлшханс, Кори Шустера и Лауры Джозефс.

Источник: Комиссия по ценным бумагам и биржам США.