• 监管举措：英国政府正在针对 ESG 评级提供商引入监管规定，以确保透明度并减少利益冲突，这与国际证监会组织 2021 年的建议保持一致。
• 工业支持：95% 的咨询受访者支持监管，强调需要明确的方法和透明度，而较小的公司则对潜在的成本负担表示担忧。
• 时间表和范围：立法将于 2025 年初出台，预计四年内全面实施，涵盖与英国用户合作的英国本土和海外供应商。

英国政府已采取重大举措，对环境、社会和治理 (ESG) 评级提供商进行监管，旨在提高透明度，确保对 40 年规模超过 2030 万亿美元的市场进行严格监督。此举符合政府的使命，即确保英国在可持续金融领域的全球领先地位，并通过更好地监管 ESG 实践促进经济增长。

国会议员 Tulip Siddiq，财政部经济大臣兼城市部长， 强调， “将 ESG 评级提供商纳入监管将增强投资者信心，减少漂绿行为，并解决政府咨询回应中强调的缺乏透明度的问题。”

主要发现：

• 大力支持监管：在 94 份咨询回复中，95% 的人支持引入监管，理由是需要提高透明度并减少利益冲突。这些受访者强调了与国际证券委员会组织 (IOSCO) 制定的国际标准保持一致的重要性。
• 引起了关注: 虽然大多数利益相关者都支持监管，但 22% 的人指出，严格的透明度规则可能会扼杀创新，对小型提供商的影响尤为严重。此外，合规性的潜在财务影响也是一个关键问题，成本可能会转嫁给用户。
• 实施挑战：受访者强调明确界定范围的重要性，以避免不必要的运营或财务负担，并确保较小的参与者不会受到不成比例的影响。

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详细见解：

• 考虑排除：政府提议将特定活动排除在外，包括为内部使用而制作的 ESG 评级、咨询服务以及学术或新闻产出。值得注意的是， 79% 的受访者支持排除内部评级 仅在组织内部使用，而 70% 同意排除咨询服务 由于其定制特性。
• 法规框架：即将出台的法规将涵盖所有可能影响特定金融产品投资决策的 ESG 评级。这包括通过业务关系向英国用户提供的英国本土和海外供应商的评级。
• 范围澄清：政府澄清，ESG 评级将被定义为包含对一个或多个 ESG 因素的意见或分数的评估。无论产品是否明确标记为“ESG 评级”，这些定义都将适用。

政府回应：政府已确认将继续执行计划中的法规和立法草案，反馈意见将开放至 2025 年初。该立法将定义监管范围和排除条款，以平衡监督与维持竞争市场。 Siddiq 评论道“此次咨询回应阐述了政府对 ESG 评级监管的政策方针，以及该方针如何纳入立法草案。”

全球协调和未来步骤：

• 国际一致性：认识到全球一致性的必要性，英国的监管方法将与国际框架保持一致，例如 欧盟可持续金融披露条例（SFDR） 和 ISSB 标准，以防止市场分裂。
• 实施时间表：该立法将于 2025 年初出台，预计完整的监管框架将在四年内投入运行。 FCA 将监督具体规则和指导的制定和协商，确保符合国际标准并进行彻底的成本效益分析。

更广泛的观察：

• 自愿守则：虽然监管受到青睐，但一些受访者强调补充自愿行为准则的价值在于灵活性。
• 潜在的重叠：利益相关者提出了监管可能与现有措施重叠的问题，例如 FCA 的反漂绿规则政府的目标是通过精心协调来解决这些问题。

英国政府正在为建立一个强劲、透明且具有竞争力的 ESG 评级行业奠定基础，以支持投资增长，同时确保问责制和一致性。正如 Siddiq 所指出的，这一举措将使英国“处于这个至关重要且不断增长的市场的前列”。

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